保险公司合规管理办法中所称的合规风险是指

合规风险包括以下哪些风险?()

合规风险包括以下哪些风险？（）A.法律制裁的风险(正确答案)B.市场风险C.监管处罚的风险(正确答案)D.信用风险

定义：广泛，持续收集合规风险信息，进行必要的筛选，比较，分类，组合等，有效识别合规风险。合规风险信息应实施动态管理。

[2]而反洗钱风险的控制重点在于客户身份识别和资金交易监测,以防止客户身份和资金异常,这与保险公司控制业务风险有明显不同,因此开展反洗钱内部控制存在制度缺陷。(二)保险公司在业务流程管理上存在漏洞保险公司的业务流程主要包括保险展业、...

【答案】：D[答案解析]银监会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：“本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则...

商业银行合规风险又称合规风险，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险...

商业银行合规风险又称合规风险，“合规风险”指的是：银行因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险...

【答案】：C合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

虽然大量的操作风险主要表现在操作环节和操作人员身上，但其背后往往潜藏着操作环节的不合理和操作人员缺乏合规守法意识。而银行合规风险在绝大多数情况下发端于银行的制度决策层面和各级管理人员身上，往往带有制度缺陷和上层色彩...

1、合规，是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看，银行的合规特指遵守法律、法规、监管规则或标准。2、近些年，“依法合规”一词在我国商业银行监督管理工作中经常...

【答案】：C合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。