基金管理人内部控制的原则包括

基金管理人内部控制的基本要素不包括()。

【答案】：D基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

【答案】：C管理人内部控制原则中的独立性原则是指各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。

【答案】：D基金交易业务控制的主要内容：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施。投资指令应当进行...

基金管理人内部控制机制的四个层次不包括：战略层、组织层、流程层和信息层。战略层涉及制定和实施战略目标和风险管理策略，组织层关注机构架构、职责分工和人员配备，流程层包括核心业务流程和支持流程的设计和监控，信息层涉及...

【答案】：A《私募投资基金管理人内部控制指引》明确了股权投资基金内部控制的原则和应当采取的措施，股权投资基金管理人应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和...

2、全面性原则：即基金销售机构应当将基金销售的适用性作为内部控制的组成部分，对基金管理人、基金产品和基金投资人都要了解并作出评价。3、客观性原则：即对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应当客观准确。4、...

基金监管的首要目标就是保障基金投资者的权益,基金的投资者是基金市场中的不可或缺的主体因此需要保障。除了保护投资者的权益之外,基金监管还要保证整个基金市场的公平性,为基金交易创造一个良好公正的市场环境,并且可以在一定...

风险有外部风险和内部风险。外部风险主要包括法律法规、经济、社会、文化与自然等方面。内部风险主要来自决策失误、执行不力、操作风险等。在风险评估基础上，基金管理人通过加强内部控制，建立风险防范机制，主要内容包括：建立企业...

【答案】：C私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上。对经营过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体系和控制措施...

基金管理公司风险管理危机处理应遵循的原则有确保客户的权益得到保护。及时、公开、透明地向客户和市场公布相关信息，避免信息不对称。主动承担责任，积极采取补救措施。加强与监管部门的沟通和合作，建立健全风险管理制度和内部控制...