期货公司风控合规要素表格模板

如何做期货交易

A、自然人开户须出示本人身份证并提交复印件，并在期货经纪公司指定的银行开户,原则需存入5万元(也有的公司没有要求),填写《开户信息登记表》，留下影像资料及身份证扫描件,签署《期货经纪合同》及所有附件。B、法人开户须...

2、金融合规是指期货公司在经营过程中，遵守相关法律法规和规范性文件，保证公司的合法合规经营，防范和化解各种风险，维护市场秩序和公平竞争。3、虽然金融风控和金融合规都是为了保障期货公司的经营和客户的利益，但是金融风控...

【答案】：A、B、C、D本题考查考生对期货公司风险控制体系的具体理解。信息系统安全主要反映期货公司信息系统的稳定与安全情况，体现其技术风险管理能力。主要内容包括：信息技术管理制度完善并有效执行；信息系统安全稳定运行；...

哈哈主要就是砍仓就是看客户资金不足了通知追加资金不能及时追加的你强制给他平仓离场这个岗位还是不错的希望你好运应聘成功当然具体的工作细节也还是不少的，资金仓位核算等，还有客户关系处理技巧等等...

交易岗俗称操盘手，交易风控指内勤管理，但不是管理内勤杂务的，是管理账户内勤的，一旦某个账户及交易岗出现异常或亏损至警戒线，则上报作止损处理的。

(三)期货交易所业务部门的管理人员和从事交易、结算、交割、财务、稽查等业务的专业人员;(四)期货经纪公司业务部门的管理人员和从事客户开发、执行委托、结算、合规审查等业务的专业人员;(五)期货交易厅的高级管理人员和从事...

四、风控审查根据验车结果及借款人情况,如果符合公司条件,报风控岗审查,风控岗应对资料的合规性、真实性和完整性进行审查,审查要点如下:1、审查申请人的有关资料是否齐全,内容是否完整、合规,如:申请表中关键要素是否填写完整,借款人...

内部控制的要素。基本规范确立了五要素的内控框架：第一，内部环境，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等，这是企业实施内部控制的重要基础，表明企业实施内部控制，应先从治理结构等入手。

引导企业做好资金管理及相应的风控措施；此外，期货公司在套保申请及交割的流程性服务方面，不仅要充分解读交易所交割相关规则、熟悉各流程操作细节，还要对交割品种、质量、交割库库容情况、物流条件、物流成本、出入库状况等各种...

爆仓前公司会电话通知你，一般是不允许客户的持仓低于交易所保证金持仓的，盘中低于交易所保证金公司风控会电话提醒，追加资金或减仓平仓。如果再收盘前5分钟还低于交易所保证金，客户也没采取措施，期货公司是可以强平的。一般...